在越来越规范化、法制化的大背景下，合规管理的重要性已经被越来越多的企业认识到。本人从事合规管理工作已有时日，下面就将本人在联合智业（济南）认证有限公司从事合规管理工作过程中面对的合规管理事务及对合规管理的认识与同行交流，期待获得更多业内人士的指点。

     一般来讲，良好的合规管理能够起到保障公司稳健经营运行、防范违规风险、规范员工行为、防止决策失误等重要作用。

     合规管理工作贯穿于公司经营活动过程中，在识别和获取与行业有关的法律法规及其他要求、遵守行业监管的合规事务、防范行业的法律风险、遵守经营活动内部制定的规章制度等方面，设计并实施相应的合规管理行为。

     合规管理的内部事务是根据公司的合规管理制度，在整体上改善员工的合规意识和能力，从而加强并提升公司的合规管控能力，从根本上减少、杜绝违规风险。

     合规管理的外部事务是对接、协调行业主管部门在法律法规监管过程中的事件处理，合理运用法律法规，最大程度减少公司在各个方面的损失。

     下面我从内部事务和外部事务两个方面，举例说明合规管理的部分工作内容：

一、内部事务的合规管理：

      2022年3月26日，在北京联合智业认证有限公司审核员大会上，周海利总监主持学习的《集团平台下的合规运行》PPT文件中，明确指出2022年合规工作重点，根据文件合规策划的要求，联合智业（济南）认证有限公司迅速做出反应，结合并跟进总部工作的重点要求，由合规部组织，对各个派出审核组进行不定期的现场或远程跟踪检查。

     抽查中发现，各审核组能够严格执行审核计划，遵守审核时间，按时进组、撤组，专业安排审核到位，没有迟到早退、不按审核计划安排审核工作、被客户投诉等违规现象发生。同时，合规部与受审核方保持沟通，进行顾客满意度调查，内容包括：现场审核组到达、离开时间；受审核方对审核组现场工作情况反馈；对审核组专业能力是否认可等一系列内容；经过调查，均无不满意情况发生。

     合规部紧跟总部关于合规各专项活动的步伐，针对极有可能发生的雷同卷等情况，集合公司内部各个部门的力量，采取专人培训、专人指导和专人监督等举措，大大提升了审核员的个人专业能力和合规意识，更好地积淀力量，并将之服务于每一次审核。

     通过上面一系列的合规管理运作，严格控制了公司经营过程中有可能出现的违规行为，同时拉近了认证机构与受审核企业之间的距离，更好地奠定了作为第三方机构在企业心中的良好形象与口碑，保证了公司经营活动稳健前行。

二、外部事务的合规管理：

     联合智业（济南）认证有限公司合规部积极学习《中华人民共和国认证认可条例》、《管理体系认证规则》等与认证相关的法律法规，及时把更新的法律条例制作成PPT，对全体员工进行系统培训，让每一位审核员树立更强的法规风险意识；同时积极组织公司技术人员与市场监管部门保持沟通，在认证法律法规上献策献力，提出认证行业监管方面的主张和建议。

合规部组织学习《市场监管相关法规文件》

      通过培训学习，大家对合规部的工作有了更进一步的认识，对配合合规部实施合规管理的工作有了意识上的提高，合规部的工作更加顺畅。

     另外，在全国各个地区每年展开的“双随机，一公开”检查活动中，我们积极响应主管部门监管要求，配合各部门做好专项检查工作，积极剖析监管部门每年发布的通报，对同行出现的典型违规案例进行深刻学习，并引以为戒，坚决降低触碰红线的可能性。

     合规管理是基于公司合规风险的事前和事后的管理行为，既有监管活动在公司的功能性延展，也是公司内部管理的硬性要求，目的就是监督公司的经营管理及从业人员的业务活动是否符合法律法规、行业规范标准及内部规章制度，从而最大程度地实现经营管理低风险的战略目标。

     最后，感谢公司各部门同事对合规管理部工作的理解与支持，希望大家共同提升风险意识，我们的大舟方可稳健前行！

联合智业（济南）认证有限公司

合规部：熊伟