【审采飞扬】审核计划的编写和探讨

审核日程安排Audit Schedule

日期Date

时间Time

审核的主要过程

Main processes audited

过程涉及的层次/部门及接口Level/departmentsrelated with the processes

涉及的标准条款

Referred standard clauses

审核侧重点

Audit Emphasis

审核人员代号Code of Audit Personnel

2022.06.17

10:30~11:00

首次会议

AD日照

BC远程

11:00~12:30

13:00~15:00

产品策划、实现、生产及检控等有关过程

技术安全部

Q：5.3/6.1/6.2.2/7.1.5/8.1/8.3不适用确认/8.6/8.7

ES:5.3/6.1.1/6.1.2/6.1.3/6.1.4/6.2.2/8.1/8.2/9.1.1/9.1.2/10.2

内外部环境、体系策划、文件控制、环境因素/危险源辨识、法律法规识别、更新情况；监视和测量设备控制；组织的知识；沟通、现场巡视 ES运行控制；办公区域应急响应策划及控制情况；不符合纠正和预防措施；体系监事和测量、合规性评价，内审，纠正措施、持续改进

ABC（A审核无下划线部分；B审核下滑直线部分；C（审核下滑波浪线部分）

15:00-17:00

日照去临沂路途

17:00-19:00

项目现场的管理活动

场所一名称和地址：临沂市城区市政工程监理项目

Q:5.3/6.1/6.2/7.1.3/7.1.4/8.5.1/8.5.2/8.5.3/8.5.4/8.5.5/8.5.6/8.6/8.7

ES:5.3/6.1.1/6.2.2/6.1.2/6.1.3/6.1.4/8.1/8.2

风险识别、部门职责、目标；项目策划、基础设施、过程环境、项目实现过程控制、项目质量监视和测量、环境因素/危险源辨识更新情况；现场巡视 ES运行控制；应急响应情况

2022.06.18

7:30-12:30

13:00-15:00

场所二名称和地址：临沂市房建监理项目

2022.06.17

11:00~12:30

13:00~17:00

与体系策划有关过程的相关管理活动

办公室

Q：5.3/6.2/6.1/6.3/7.1.2/7.1.6/7.2/7.3 /7.4/7.5/9.2/10.2

ES:5.3/6.2/6.1.2/6.1.4/7.1/7.2/7.3/7.4/7.5/8.2/9.2/10.2

E8.1

S:8.1.1/8.1.2/8.1.3/8.1.4

人力资源；体系文件控制、供方控制、应对风险和机遇的措施。环境因素、危险源识别控制。应急响应

D

17:00-19:00

与领导层有关的过程

领导层

Q:4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.1.1/6.2.1//7.1.1//9.1.1/9.3/10.1

ES:4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/5.4(S)/6.1.1/6.2/7.1/7.4/7.5.1/9.1.1/9.3/10.1/10.3

体系策划；方针、目标的策划及实施；管理职责实现；资源配置；应对风险和机遇的措施。管理评审的实施；持续改进；资质、事故、投诉、监督抽查、证书标志使用、保密事宜确认等。

2022.06.18

7:30-12:30

13:00-15:00

采购活动

技术安全部

Q8.4

与顾客有关的过程及相关管理活动

经营发展部

Q:5.3/6.2.2/8.2/9.1.2

ES:5.3/6.2/6.1.2/8.1

组织的角色、职责和权限、目标及其实现的情况、产品和服务的要求确定、外部提供过程控制、顾客满意。环境因素、危险源识别控制。

15:00-16:00

与企业领导层沟通,末次会议

A（在临沂监理项目部）B（远程）C（远程）D（日照总部）

多场所抽样理由（含多场所审核活动时填写）Reasons for multi-facility sampling(fill in when there are multi-facility audit activities ):

所抽多场所的名称、地址、范围The name, address and scope of the facility taken as sample: 

说明：

1、初审必审内容：事故或曝光、投诉、验证有关资质；The following content must be audited during initial audit: quality accident, complaint, verification of related qualifications;

2、监督、再认证审核必审内容：组织证书和标志的使用、上次不符合项验证、事故或曝光、投诉、验证有关资质、体系运行的变化等；The following content must be audited during surveillance and recertification audits: the usage of certificates and marks, verification of non-conformities issued last time, quality accident, complaint, verification of related qualifications, the changes of system during operation;

3、对包含有多场所的审核项目，审核计划中应明示多场所抽样的理由，以及所抽多场所涉及的地址、范围、名称等。For audit projects containing multi-locations, the reasons for multi-location sampling, thehe name, address and scope of the locations taken as samples shall be clarified in the audit plan.